近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2023年2月28日起施行。
《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護客戶”的思路，從經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個方面作出規(guī)定。一是明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責(zé)，切實做好客戶身份識別、客戶適當(dāng)性管理、賬戶使用實名制等工作。三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責(zé)，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。四是保護投資者合法權(quán)益。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。五是強化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控。要求證券公司進一步加強分支機構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務(wù)管控、信息系統(tǒng)建設(shè)等，強化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任，防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險。六是嚴格行政監(jiān)管問責(zé)。要求證券公司及相關(guān)人員嚴格落實監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴采取措施?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。
