（2015年06月12日發(fā)布）
為貫徹落實《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）和《關于進一步推進期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》有關進一步支持行業(yè)自律組織履行職能的要求，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織在監(jiān)管轉型和期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的積極作用，現(xiàn)就中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中期協(xié)”）與地方期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“地方協(xié)會”）共同建立全國期貨行業(yè)自律協(xié)作機制提出以下意見：
一、指導思想
（一）基本要求。立足于全國和地方雙層治理架構，互補優(yōu)勢，整合資源，共享成果，著力建設涵蓋全國和地方行業(yè)自律組織的互通、互動、全面的業(yè)務協(xié)作新機制，不斷拓展在自律、服務和傳導方面協(xié)作的寬度與深度，加快形成統(tǒng)一高效、職責清晰的期貨行業(yè)自律協(xié)調體系。
（二）基本原則。堅持獨立、平等、協(xié)商、自愿的基本原則，充分發(fā)揮中期協(xié)和地方協(xié)會在引領行業(yè)創(chuàng)新、探索新型業(yè)態(tài)、規(guī)范服務標準、搭建公共平臺等方面的重要作用。中期協(xié)牽頭建立全國期貨行業(yè)自律協(xié)作機制，積極為地方協(xié)會開展自律服務工作提供支持。地方協(xié)會納入全國期貨行業(yè)自律協(xié)調體系。地方協(xié)會在接受中期協(xié)委托開展自律管理與服務的工作中，應遵守中期協(xié)的章程及相關規(guī)定。
二、自律協(xié)作
（三）加強自律管理協(xié)作。加強在制定、完善會員自律管理規(guī)則，督促會員執(zhí)行自律規(guī)則，建立完善會員誠信記錄，以及相關業(yè)務檢查和懲戒方面的協(xié)作。中期協(xié)在制訂自律規(guī)則的過程中應積極聽取地方協(xié)會的意見，指導地方協(xié)會規(guī)范相關業(yè)務的自律管理工作。地方協(xié)會制訂的自律規(guī)則不應與中期協(xié)自律規(guī)則相抵觸、相違背。建立健全自律監(jiān)察協(xié)作體系，地方協(xié)會參與、配合中期協(xié)組織開展的各項聯(lián)合執(zhí)業(yè)檢查工作，接受中期協(xié)的委托或授權對會員進行專項自律檢查。
（四）支持會員創(chuàng)新發(fā)展。加強會員創(chuàng)新支持方面的合作，組織會員開展調查研究，支持會員推出創(chuàng)新業(yè)務和產品，引導會員為實體經(jīng)濟和中小微企業(yè)提供風險管理服務。中期協(xié)為地方協(xié)會推進本地區(qū)會員創(chuàng)新活動提供支持，地方協(xié)會參與中期協(xié)推進行業(yè)創(chuàng)新的有關工作，及時總結分析本地區(qū)會員創(chuàng)新發(fā)展狀況，并提出工作建議。
（五）實施行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略。中期協(xié)加強與地方協(xié)會合作，充分發(fā)揮地方協(xié)會的優(yōu)勢與特長，支持地方協(xié)會提升培訓能力和水平，支持地方協(xié)會開展期貨從業(yè)人員培訓、后備人才培養(yǎng)，加快創(chuàng)新型人才和急需專業(yè)人才的培養(yǎng)，努力降低培訓成本，提高培訓效率。中期協(xié)支持地方協(xié)會與高校開展合作，共同推進專業(yè)人才、后備人才培養(yǎng)基地建設，并在培訓課程設計、師資資源推薦等方面給予地方協(xié)會支持。
（六）強化期貨從業(yè)人員自律管理。在中期協(xié)建立的統(tǒng)一規(guī)范基礎上，制定符合本地區(qū)實際的期貨從業(yè)人員自律管理規(guī)范。建立完善期貨從業(yè)人員誠信記錄。中期協(xié)完善從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)功能，共享期貨從業(yè)人員信息。
（七）做好投資者教育和保護工作。落實中期協(xié)關于投資者教育與保護工作的總體安排，組織監(jiān)督會員開展投資者教育、服務與保護工作。加強中期協(xié)以及各地區(qū)之間的投資者教育、服務與保護工作的協(xié)作。合作開展實體企業(yè)風險管理培訓和中小投資者風險教育，督促會員落實投資者合法權益保護和投資者適當性管理制度。
（八）建立健全期貨糾紛調解機制。中期協(xié)與地方協(xié)會建立糾紛調解協(xié)作機制，依托地方協(xié)會開展具體調解工作。中期協(xié)支持地方協(xié)會開展訴調對接和仲調對接實踐；鼓勵地方協(xié)會在建立調解隊伍時優(yōu)先聘用中期協(xié)聘用的期貨糾紛調解人員；為雙方協(xié)作開展的糾紛調解工作提供相應支持；為經(jīng)地方協(xié)會推薦、中期協(xié)聘用的期貨糾紛調解人員提供免費培訓。
（九）落實推進參與“打非”工作。按照相關要求，協(xié)調處理本地區(qū)會員和投資者舉報的非法期貨活動信息，及時發(fā)布經(jīng)查實的非法期貨活動風險警示及處罰信息，及時公布并更新中期協(xié)發(fā)布的“打非”黑名單；配合中期協(xié)建立非法期貨活動信息聯(lián)動機制和聯(lián)系人制度，做好本地區(qū)的“打非”宣傳和檢查工作。
（十）加強誠信建設和社會責任建設。推動本地區(qū)會員自覺參與誠信創(chuàng)建工作，踐行社會責任，倡導會員持續(xù)、深入?yún)⑴c各類公益活動。開展誠信建設的合作與交流，實現(xiàn)誠信信息的共享。加強行業(yè)誠信建設的宣傳工作。
三、機制保障
（十一）加強組織保障。由中期協(xié)牽頭建立由地方協(xié)會參加的聯(lián)席會議，定期召開聯(lián)席會議。各地方協(xié)會自愿加入聯(lián)席會，定期選舉聯(lián)席會輪值主席。聯(lián)席會日常聯(lián)絡協(xié)調工作由中期協(xié)指定相關職能部門承擔。聯(lián)席會議定期交流工作情況，及時調查、收集、整理并反映地方協(xié)會的動態(tài)、意見和建議，協(xié)商解決在合作中遇到的新情況、新問題。
（十二）加強信息共享。中期協(xié)與地方協(xié)會共同建立有效的信息共享機制，實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會、會員單位、從業(yè)人員等基本信息和工作動態(tài)的共享，提高信息傳導和信息使用的時效性，增強自律管理和服務能力。
（十三）加強交流培訓。中期協(xié)牽頭組織舉辦業(yè)務交流和研討活動，開展地方協(xié)會工作人員的培訓，提高地方協(xié)會工作人員的專業(yè)勝任能力。地方協(xié)會積極總結本地區(qū)會員自律服務工作開展的經(jīng)驗和特色，積極參與中期協(xié)的業(yè)務培訓和交流活動。
