第一條 為提升期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展水平，引導期貨經(jīng)營機構發(fā)揮期貨及衍生品領域優(yōu)勢，增強期貨經(jīng)營機構綜合管理能力，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》等法律法規(guī)以及《中國期貨業(yè)協(xié)會期貨經(jīng)營機構誠信信息管理辦法（2021年修訂）》等自律規(guī)則，制定本工作規(guī)則。
第二條 本工作規(guī)則適用于已完成資產(chǎn)管理業(yè)務備案的期貨公司及其依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司（以下統(tǒng)稱“期貨經(jīng)營機構”）。
第三條 期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務信用報告（以下簡稱“信用報告”）是基于期貨經(jīng)營機構合法合規(guī)情況及其向中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）報送的公司治理、業(yè)務發(fā)展、投資管理、內(nèi)部控制及合規(guī)風險管理方面的信息，從經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、業(yè)務長效發(fā)展性、投資運作的專業(yè)性和業(yè)務開展的合規(guī)性四個維度持續(xù)記錄資產(chǎn)管理業(yè)務綜合情況（具體指標及定義、數(shù)據(jù)源詳見附件1、附件3）。
第四條 協(xié)會成立專家小組，專家小組由中國證監(jiān)會、協(xié)會、協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)委員會、金融相關專業(yè)機構及專家學者等有關方面代表組成。信用報告工作規(guī)則的修訂及完善，須經(jīng)專家小組建議、并報協(xié)會理事會批準后實施。
第五條 信用報告的主要目標是：
（一）綜合展示資產(chǎn)管理業(yè)務開展情況，引導行業(yè)特色發(fā)揮，倡導和培育良好行業(yè)文化，促進行業(yè)良性競爭；
（二）引導期貨經(jīng)營機構誠實守信，勤勉盡責，履行信義義務；
（三）促進期貨經(jīng)營機構提升經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、業(yè)務長效發(fā)展性、投資運作的專業(yè)性和業(yè)務開展的合規(guī)性；
（四）信用報告結果可作為未來期貨經(jīng)營機構試點開展資產(chǎn)管理業(yè)務相關的其他業(yè)務或者擴充業(yè)務范圍等的參考依據(jù)之一；
（五）為中國證監(jiān)會及其派出機構、政府機關等相關部門開展工作提供參考。
第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務信用報告工作每年進行1次，結果以信用報告形式展示（信用報告形式詳見附件2）。
第七條 信用報告的運用必須符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》等有關法律法規(guī)和自律規(guī)則關于私募資產(chǎn)管理業(yè)務宣傳推介等的限制性規(guī)定。
信用報告不構成對期貨經(jīng)營機構投資管理能力、未來持續(xù)合規(guī)經(jīng)營情況的認可，不作為委托資產(chǎn)安全的保證。
期貨經(jīng)營機構可根據(jù)自身經(jīng)營需要，將信用報告審慎的一對一地提供給相關合作機構。未經(jīng)期貨經(jīng)營機構同意，相關合作機構不得擅自使用該期貨經(jīng)營機構的信用報告。
第八條 期貨經(jīng)營機構對信用報告結果有疑問的，在當期信用報告發(fā)送之日起14個工作日內(nèi)可向協(xié)會提出書面查詢申請，協(xié)會在收到查詢申請后將在30個工作日內(nèi)予以答復。
第九條 期貨經(jīng)營機構應按照相關要求，真實、準確、完整報送公司治理、業(yè)務發(fā)展、投資管理、內(nèi)部控制及合規(guī)風險管理方面的信息。對于隱瞞事項或者報送信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，以及直接或間接地公開發(fā)布信用報告的期貨經(jīng)營機構，協(xié)會將在一定期限內(nèi)不提供該期貨經(jīng)營機構的信用報告，同時依據(jù)規(guī)定對該機構及其主要負責人視情節(jié)輕重采取相關自律措施。
第十條 本工作規(guī)則自發(fā)布之日起實施，解釋權歸協(xié)會理事會。
