第一章 總則
第一條 為規(guī)范期貨公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 期貨公司在中華人民共和國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)募集資金或者接受財(cái)產(chǎn)委托設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）并擔(dān)任管理人，依照法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同的約定，為投資者利益進(jìn)行投資活動(dòng)的，適用本規(guī)則。
第三條 期貨公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。
第四條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、獨(dú)立、誠(chéng)實(shí)信用的原則，履行信義義務(wù)，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序，恪守職責(zé)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防范利益沖突，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)。
第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，對(duì)期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。
第六條 協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制。
第二章 備案要求
第七條 期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)。
第八條 期貨公司申請(qǐng)登記期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（二）期貨公司最近一期分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)BB級(jí)；
（三）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；
（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形，最近1年內(nèi)未受到交易所的公開(kāi)譴責(zé)；
（五）具備符合任職條件的相關(guān)高級(jí)管理人員，具備8名及以上取得期貨從業(yè)資格的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員；前述高級(jí)管理人員和從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員最近3年無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律管理措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（六）具備3名及以上符合條件的投資經(jīng)理；
（七）具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于3人；
（八）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。
第九條 期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交以下登記備案材料：
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記申報(bào)表；
（二）期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)同意開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決議（按照公司章程規(guī)定出具）；
（三）具備申請(qǐng)登記資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件的聲明；
（四）擬分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；
（五）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度文本；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三章 備案管理
第十條 協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司登記備案材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行形式審查。
登記備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以登記。登記材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。
登記備案材料經(jīng)補(bǔ)正符合條件且完備、符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理補(bǔ)正材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以登記。
登記備案材料經(jīng)補(bǔ)正后仍不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)將不予備案。
第十一條 期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官及其他從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)備案。
上述人員發(fā)生變更的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)更新。
第十二條 期貨公司設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)至少指定1名投資經(jīng)理。投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）已通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試；
（二）具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；
（三）具有良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守；
（四）最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分；
（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十三條 期貨公司發(fā)生下列情形之一時(shí)，協(xié)會(huì)可以撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案：
（一）期貨公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案的；
（二）期貨公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員缺位，或通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員少于8人，或不符合第八條第（六）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)要求的情形，連續(xù)滿3個(gè)月的；
（三）連續(xù)6個(gè)月未成功備案新增資產(chǎn)管理計(jì)劃且資產(chǎn)管理計(jì)劃合計(jì)月末凈資產(chǎn)規(guī)模連續(xù)6個(gè)月低于人民幣1億元，或無(wú)正常運(yùn)作的資產(chǎn)管理計(jì)劃等未實(shí)質(zhì)展業(yè)的；
（四）發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，或嚴(yán)重違反審慎展業(yè)基本原則，不履行管理人職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)為不適宜繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)的；
（五）因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、行政處罰或者刑事處罰的；
（六）其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)為影響期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、需撤銷(xiāo)登記備案的情形。
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)撤銷(xiāo)登記備案的，應(yīng)當(dāng)制定存續(xù)資產(chǎn)管理計(jì)劃處置方案，處置方案應(yīng)當(dāng)明確處置方式、處置時(shí)限以及風(fēng)險(xiǎn)防范處置措施等，并在10個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)報(bào)告。處置期間，不得新增資產(chǎn)管理計(jì)劃，存續(xù)資產(chǎn)管理計(jì)劃到期前可以贖回，但不得開(kāi)展新的申購(gòu)業(yè)務(wù)，到期后終止，不得展期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
處置過(guò)程中發(fā)生影響客戶權(quán)益或公司經(jīng)營(yíng)的重大事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)報(bào)告；處置完成后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)報(bào)告處置方案執(zhí)行情況及結(jié)果。
第四章 自律管理
第十四條 發(fā)生對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃有影響或?qū)Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展有影響事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，包括但不限于：
（一）期貨公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員發(fā)生變更的；
（二）期貨公司新增投資經(jīng)理的；
（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)際辦公地址變更的；
（四）期貨公司取得與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他業(yè)務(wù)資格或完成其他業(yè)務(wù)備案的；
（五）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)其他應(yīng)報(bào)備事件的情形。
第十五條 發(fā)生對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃有重大影響或?qū)Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展有重大影響事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，包括但不限于：
（一） 期貨公司或從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員被采取行政監(jiān)管措施或自律措施的；
（二） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的；
（三） 資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中管理人出現(xiàn)違法違規(guī)或玩忽職守行為的；
（四） 資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致兌付風(fēng)險(xiǎn)、重大虧損或清盤(pán)的；
（五） 資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)重大客戶糾紛且客戶向有權(quán)機(jī)構(gòu)投訴或訴訟的；
（六） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生負(fù)面輿情報(bào)道，且產(chǎn)生不良影響的；
（七） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)其他重大事件的情形。
期貨公司未在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送上述重大事件的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重實(shí)施自律管理措施；連續(xù)2次以上未按規(guī)定報(bào)送的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。
第十六條 期貨公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)則及其他法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，可以給予紀(jì)律處分或者實(shí)施自律管理措施，同時(shí)撤銷(xiāo)公司業(yè)務(wù)登記備案等其他自律管理措施。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
第十七條 協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第五章 附則
第十八條 期貨公司通過(guò)子公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，參照本規(guī)則執(zhí)行。子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員參照適用期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)規(guī)定，子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參照本規(guī)則對(duì)期貨公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的要求執(zhí)行。
第十九條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)制定并負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》同時(shí)廢止。
對(duì)于規(guī)則發(fā)布之日已不滿足第十三條要求的公司，協(xié)會(huì)將于規(guī)則發(fā)布3個(gè)月后撤銷(xiāo)其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案。
