（2021年6月21日發(fā)布，2023年8月11日第一次修訂，2025年5月13日修正）

第一章 總則

　　第一條  為落實(shí)建立完善社會(huì)信用體系的要求，推進(jìn)期貨交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息（以下簡(jiǎn)稱信用風(fēng)險(xiǎn)信息）的交換與共享，防范和降低期貨交易者的信用風(fēng)險(xiǎn)，保障信用風(fēng)險(xiǎn)信息的準(zhǔn)確、安全和正當(dāng)使用，實(shí)現(xiàn)信用記錄的電子化儲(chǔ)存，加快期貨行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。 

　　第二條  中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）在自律服務(wù)系統(tǒng)中建立交易者信用風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，并負(fù)責(zé)信用風(fēng)險(xiǎn)管理模塊（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)模塊）的運(yùn)行和管理。 

　　第三條  期貨公司及其資產(chǎn)管理公司、風(fēng)險(xiǎn)管理公司（以下統(tǒng)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則的規(guī)定，完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地報(bào)送與其有業(yè)務(wù)關(guān)系的交易者、交易者及交易對(duì)手方等（以下統(tǒng)稱交易者）的信用風(fēng)險(xiǎn)信息。如發(fā)生報(bào)送信息與現(xiàn)有情形存在差異的情況，報(bào)送信息的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)更正。 

　　第四條  本規(guī)則所稱的信用風(fēng)險(xiǎn)信息包括： 

　　（一）在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為非本公司責(zé)任的情況下，交易者穿倉(cāng)或者違約款項(xiàng)超過(guò)1000元的信用風(fēng)險(xiǎn)信息： 

　　一是交易者自穿倉(cāng)發(fā)生之日起逾20日部分歸還穿倉(cāng)款項(xiàng)的； 

　　二是交易者自穿倉(cāng)發(fā)生之日起逾20日仍未歸還穿倉(cāng)款項(xiàng)的； 

　　三是交易者穿倉(cāng)或者違約發(fā)生后，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟、仲裁并得到支持，但交易者仍拒不還款的。 

　　交易者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)達(dá)成還款協(xié)議的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可延后至其未按照承諾期限還款時(shí)報(bào)送，并自行對(duì)協(xié)商過(guò)程及內(nèi)容留痕存檔。交易者穿倉(cāng)或者違約款項(xiàng)不超過(guò)1000元人民幣的信用風(fēng)險(xiǎn)信息，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自行決定是否報(bào)送。 

　　（二）交易者在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的賬戶、資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或者查封等的信息； 

　　（三）期貨交易場(chǎng)所和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)交易者違規(guī)行為進(jìn)行處理的信息； 

　　（四）交易者被有權(quán)機(jī)關(guān)采取行政、刑事處罰的信息； 

　　（五）交易者違規(guī)開(kāi)展以本公司、關(guān)聯(lián)公司或者一致行動(dòng)人股票為標(biāo)的的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的信息； 

　　（六）交易者作為配資公司、薦股平臺(tái)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)借貸（P2P）平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等主體涉嫌從事非法金融活動(dòng)的信息； 

　　（七）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為其他需要上報(bào)的對(duì)交易者信用產(chǎn)生影響的信息。 

　　但司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)明確要求保密的信用風(fēng)險(xiǎn)信息除外。 

　　第五條  風(fēng)險(xiǎn)模塊提供的信用風(fēng)險(xiǎn)信息僅作為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷期貨交易者信用狀況的參考依據(jù)。 

　　第六條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)為在工作中知悉的信用風(fēng)險(xiǎn)信息保密。 

第二章 信息報(bào)送

　　第七條  信用風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送采取網(wǎng)上填報(bào)方式進(jìn)行，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）自律服務(wù)系統(tǒng),在自律監(jiān)察管理的風(fēng)險(xiǎn)模塊中填報(bào)電子材料或者更新。 

　　第八條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送非本公司責(zé)任情況下交易者穿倉(cāng)或者違約款項(xiàng)未歸還信用風(fēng)險(xiǎn)信息的，應(yīng)當(dāng)在交易者逾期20日之后的５日內(nèi)申報(bào)，同時(shí)提交以下材料： 

　　（一）交易者開(kāi)戶材料或者相關(guān)身份信息； 

　　（二）期貨交易結(jié)算報(bào)告或者違約損失計(jì)算單； 

　　（三）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要提交與確認(rèn)造成穿倉(cāng)或違約款項(xiàng)糾紛有關(guān)的其他證據(jù)。 

　　第九條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送交易者賬戶、資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或者查封信息的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在辦理凍結(jié)或者查封之后的５日內(nèi)申報(bào)，同時(shí)提交以下材料： 

　　（一）交易者開(kāi)戶材料或者相關(guān)身份信息； 

　　（二）凍結(jié)或者查封的裁定書(shū)或者協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)； 

　　（三）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要提交的與凍結(jié)或者查封事項(xiàng)有關(guān)的其他材料。 

　　第十條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨交易場(chǎng)所和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)交易者違規(guī)行為進(jìn)行處理的信息的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易場(chǎng)所和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)處理決定文書(shū)之后的５日內(nèi)申報(bào)，同時(shí)提交以下材料： 

　　（一）交易者開(kāi)戶材料或者相關(guān)身份信息； 

　　（二）期貨交易場(chǎng)所和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)交易者違規(guī)行為進(jìn)行處理的決定文書(shū)。 

　　第十一條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送交易者被有權(quán)機(jī)關(guān)采取行政、刑事處罰信息的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之后的５日內(nèi)申報(bào)，同時(shí)提交以下材料： 

　　（一）交易者開(kāi)戶材料或者相關(guān)身份信息； 

　　（二）交易者被采取行政或者刑事處罰的法律文書(shū)。 

　　第十二條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送交易者違規(guī)開(kāi)展以本公司、關(guān)聯(lián)公司或者一致行動(dòng)人股票為標(biāo)的的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)信息的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之后的5日內(nèi)申報(bào)，同時(shí)提交以下材料： 

　　（一）交易者開(kāi)戶材料或者相關(guān)身份信息； 

　　（二）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要提交的可以證明交易者違規(guī)開(kāi)展以本公司、關(guān)聯(lián)公司或者一致行動(dòng)人股票為標(biāo)的的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的材料。 

　　第十三條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送交易者作為配資公司、薦股平臺(tái)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)借貸（P2P）平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等主體涉嫌從事非法金融活動(dòng)的信息的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之后的5日內(nèi)申報(bào)，同時(shí)提交以下材料： 

　　（一）交易者開(kāi)戶材料或者相關(guān)身份信息； 

　　（二）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要提交的可以證明交易者作為配資公司、薦股平臺(tái)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)借貸（P2P）平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等主體涉嫌從事非法金融活動(dòng)的材料。 

　　第十四條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自律服務(wù)系統(tǒng)中填報(bào)信用風(fēng)險(xiǎn)信息和提交電子材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下程序： 

　　（一）在風(fēng)險(xiǎn)模塊中填報(bào)信息； 

　　（二）將與填報(bào)信息有關(guān)的材料，掃描并上傳至風(fēng)險(xiǎn)模塊，每個(gè)文件大小不超過(guò)5MB； 

　　（三）將加蓋公章的《期貨交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息表》掃描上傳至風(fēng)險(xiǎn)模塊。 

　　第十五條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易者的還款情況、訴訟或者仲裁結(jié)果等信息的變化，及時(shí)按照規(guī)定程序?qū)?bào)送的信用風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行更新。 

　　第十六條  協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的信用風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行審核，并督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)送的信用風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充、更新等操作。 

第三章 信息查詢及異議處理

　　第十七條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可憑借用戶名和密碼，登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）的自律服務(wù)系統(tǒng)，根據(jù)交易者姓名或者名稱及證件號(hào)碼，查詢信用風(fēng)險(xiǎn)信息。  

　　第十八條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為自身經(jīng)營(yíng)目的查詢和使用風(fēng)險(xiǎn)模塊中的信用風(fēng)險(xiǎn)信息，不得用于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)目的以外的其他任何用途。 

　　第十九條  交易者要求與其有業(yè)務(wù)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢本人（本機(jī)構(gòu)）信用風(fēng)險(xiǎn)信息的，該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得拒絕交易者的要求，并應(yīng)將查詢到的信息，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地告知交易者。 

　　第二十條  交易者向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢本人（本機(jī)構(gòu)）信用風(fēng)險(xiǎn)信息的，應(yīng)當(dāng)提交《期貨交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息查詢申請(qǐng)表》及交易者本人（本機(jī)構(gòu)）身份證明材料。協(xié)會(huì)對(duì)交易者身份確認(rèn)后，將查詢所得信息于10日內(nèi)回復(fù)交易者。  

　　第二十一條  交易者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)模塊披露的本人（本機(jī)構(gòu)）的信用風(fēng)險(xiǎn)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，可以向報(bào)送此信用風(fēng)險(xiǎn)信息的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出異議，要求予以更正。 

　　第二十二條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)交易者的異議及其理由審查后，按照下列規(guī)定處理： 

　　（一）經(jīng)審查確有必要更正的，應(yīng)當(dāng)在收到異議5日內(nèi)予以更正； 

　　（二）經(jīng)審查無(wú)須更正而交易者仍持有異議的，可以對(duì)異議信息不作修改，并向協(xié)會(huì)提交《期貨交易者信息異議處理信息登記表》。 

　　第二十三條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審查認(rèn)為無(wú)須更正，而交易者仍有異議的，交易者可以向協(xié)會(huì)提交表明其身份的證明材料和有關(guān)說(shuō)明材料，材料應(yīng)當(dāng)載明其所持異議內(nèi)容，經(jīng)本人（本機(jī)構(gòu)）簽字或者蓋章后，遞交協(xié)會(huì)。 

　　協(xié)會(huì)在收到交易者異議材料且對(duì)交易者身份進(jìn)行確認(rèn)后，在風(fēng)險(xiǎn)模塊中標(biāo)明存在異議的相應(yīng)理由并告知交易者。 

　　第二十四條  本辦法第四條第一款規(guī)定的信用風(fēng)險(xiǎn)信息在交易者歸還全部穿倉(cāng)或違約款項(xiàng)30日后不再接受經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢。 

　　本辦法第四條中除第一款外規(guī)定的信用風(fēng)險(xiǎn)信息在對(duì)其違法失信行為處理決定執(zhí)行完畢三年后不再接受經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢。 

第四章 信息安全

　　第二十五條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以任何形式將信用風(fēng)險(xiǎn)信息向其他單位或者個(gè)人披露和泄露，但有權(quán)機(jī)關(guān)要求協(xié)助或本規(guī)則第二十條規(guī)定的情形除外。 

　　第二十六條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人妥善使用和保管本公司登錄風(fēng)險(xiǎn)模塊的用戶名和密碼，負(fù)責(zé)填寫(xiě)、更新、查詢信用風(fēng)險(xiǎn)信息的工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)使用記錄進(jìn)行留痕。 

　　第二十七條  協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)為在風(fēng)險(xiǎn)模塊中知悉的信用風(fēng)險(xiǎn)信息保密。 

　　第二十八條  協(xié)會(huì)將不定期對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送、更新、異議處理、保密等情況開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 

　　第二十九條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)事先通過(guò)合同等具有法律效應(yīng)的協(xié)議文書(shū)告知信息權(quán)利人并征得信息權(quán)利人同意。 

第五章 附則

　　第三十條  本規(guī)則中所指“日”均指“工作日”。 

　　第三十一條  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)有權(quán)責(zé)令其改正，或者視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或者實(shí)施自律管理措施。  

　　第三十二條  本規(guī)則于2021年5月8日經(jīng)第五屆理事會(huì)第十四次會(huì)議通過(guò)，自2021年6月21日起施行。2010年1月27日發(fā)布的《期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息共享管理辦法（試行）》和《期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息共享管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》同時(shí)廢止。 

表1 

表2

授權(quán)委托書(shū)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

　　本機(jī)構(gòu)授權(quán)委托：XXX，性別XX，身份證號(hào)XXXXX向貴單位辦理期貨交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息查詢申請(qǐng)事宜，對(duì)受托人在辦理上述事項(xiàng)過(guò)程中所簽署的有關(guān)文件，本機(jī)構(gòu)均予以認(rèn)可，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 

備注：請(qǐng)將《期貨交易者信用風(fēng)險(xiǎn)信息查詢申請(qǐng)表》填寫(xiě)完整后與申請(qǐng)人相關(guān)身份證明材料發(fā)送至郵箱zljc@cfachina.org。 

表3