第一章 總則
第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法依規(guī)履行自律管理職責(zé)，提高自律管理透明度，督促行業(yè)落實信義義務(wù)，加強行業(yè)誠信建設(shè)，進一步明確協(xié)會對違規(guī)行為實施自律措施的標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)規(guī)則適用的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 協(xié)會對接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)、會員和從業(yè)人員實行失信行為名單管理、對會員及其從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為實施自律措施的，適用本辦法。
本辦法所稱從業(yè)人員，是指在接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和會員中從事期貨及衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)的工作人員以及協(xié)會自律規(guī)則中規(guī)定的其他自然人。工作人員包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。
第三條 協(xié)會加強行業(yè)誠信建設(shè)，探索建立失信行為名單管理機制，通過記錄接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)、會員和從業(yè)人員的相關(guān)失信信息，為機構(gòu)開展人員管理、業(yè)務(wù)合作提供參考，并適時通過合法渠道公開相關(guān)信息，實現(xiàn)信用信息共享、協(xié)同共治。
第四條 協(xié)會按照《中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理措施實施程序》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分程序》規(guī)定的程序?qū)T及其從業(yè)人員實施自律措施。
第二章 自律措施實施原則
第五條 協(xié)會實施自律措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
?。ㄒ唬徒探Y(jié)合，過罰相當(dāng)。堅持寬嚴(yán)相濟、事實清楚、歸責(zé)適當(dāng)，懲戒效果與教育警示相結(jié)合。
?。ǘ┏绦蛘?dāng)，依據(jù)明確。堅持遵守程序規(guī)定，依法依規(guī)實施自律措施。
第六條 協(xié)會建立調(diào)查、核實、審理、申訴相分離，職責(zé)明確、有效制衡的自律措施實施工作機制。
同一案件的調(diào)查、核實、審理、申訴工作人員不得相互兼任。
第七條 參與調(diào)查、核實、審理、申訴的人員必須忠于職守、公正廉潔；不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私；嚴(yán)格遵守協(xié)會有關(guān)回避的規(guī)定。
第三章 對會員及其從業(yè)人員實施自律措施的種類及適用情形
第一節(jié) 措施種類
第八條 協(xié)會對會員及其從業(yè)人員實施的自律措施包括自律管理措施和紀(jì)律處分。自律管理措施是針對較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀(jì)律處分是針對較重違規(guī)行為采取的自律措施。自律管理措施和紀(jì)律處分可以單獨或者合并實施。
第九條 協(xié)會可以對違反自律規(guī)則的會員及其從業(yè)人員，采取下列自律管理措施：
（一）書面警示，即以書面形式提示會員或者從業(yè)人員，要求其關(guān)注存在的問題、及時整改、定期報告、責(zé)令會員對相關(guān)責(zé)任人員進行處理、責(zé)令聘請具有專業(yè)資質(zhì)的中介機構(gòu)出具相關(guān)評估報告；
?。ǘ┘s見談話，即對會員或者從業(yè)人員在指定時間、地點進行談話，要求其對違規(guī)行為作出說明并停止、糾正違規(guī)行為，督促其整改，責(zé)令會員對相關(guān)責(zé)任人員進行處理、責(zé)令聘請具有專業(yè)資質(zhì)的中介機構(gòu)出具相關(guān)評估報告。
第十條 會員違反自律規(guī)則的，協(xié)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：
（一）訓(xùn)誡；
（二）公開譴責(zé)；
?。ㄈ┫奁谡模?/span>
?。ㄋ模和T部分權(quán)利；
?。ㄎ澹和T資格；
?。┤∠麜T資格；
?。ㄆ撸﹨f(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。
第十一條 會員單位的從業(yè)人員違反自律規(guī)則的，協(xié)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┯?xùn)誡；
?。ǘ┕_譴責(zé)；
?。ㄈ和Ｆ谪洀臉I(yè)資格6個月至12個月；
?。ㄋ模┏蜂N期貨從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請；
（五）撤銷期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請；
（六）認定為1年至3年內(nèi)不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；
（七）認定為永久不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；
（八）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。
第十二條 協(xié)會對會員及其從業(yè)人員實施的紀(jì)律處分記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，報告中國證監(jiān)會并抄報會員住所地等中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及相關(guān)單位。
第二節(jié) 適用情形
第十三條 違反自律規(guī)則的會員及其從業(yè)人員符合下列情形之一的，協(xié)會可以對其采取自律管理措施：
?。ㄒ唬┫党醴盖艺J錯態(tài)度較好，未造成嚴(yán)重后果；
?。ǘ┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動采取有效措施消除其造成的不良影響；
（三）積極配合采取相關(guān)風(fēng)險處置措施且未造成嚴(yán)重后果；
?。ㄋ模┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動報告且及時整改未造成嚴(yán)重后果；
?。ㄎ澹﹨f(xié)會認定的其他情形。
第十四條 有下列情形之一的，協(xié)會可以酌情免于采取自律管理措施：
?。ㄒ唬┣楣?jié)顯著輕微，未造成不良影響；
?。ǘ┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動報告且及時整改，未造成不良影響；
?。ㄈ┓e極配合調(diào)查、檢查，在現(xiàn)場調(diào)查、檢查期間已完成整改，未造成不良影響；
（四）協(xié)會認定的其他情形。
第十五條 協(xié)會對會員及其從業(yè)人員給予紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列情節(jié)：
?。ㄒ唬┻`規(guī)行為是否存在主觀故意及主觀惡性的大小；
?。ǘ┻`規(guī)行為涉及的金額、規(guī)模及區(qū)域范圍的大??；
?。ㄈ┻`規(guī)行為造成的損失或者預(yù)期損失、危害后果及社會影響程度；
?。ㄋ模┮蜻`規(guī)行為謀取利益的金額；
（五）在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)；
（六）同一違規(guī)行為的持續(xù)時間和發(fā)生頻率；
?。ㄆ撸┻`規(guī)行為發(fā)生后是否及時采取補救措施及補救效果；
（八）違規(guī)行為被相關(guān)行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)查處的情況；
?。ň牛┢渌枰剂康那楣?jié)。
第十六條 存在下列情形之一的，協(xié)會可以酌情從輕、減輕或者免予紀(jì)律處分：
（一）積極配合調(diào)查；
?。ǘ┓e極采取相關(guān)補救和改正措施；
?。ㄈ┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動報告；
?。ㄋ模┰诮邮軈f(xié)會調(diào)查時主動報告尚未被發(fā)現(xiàn)的違反自律規(guī)則的行為，并經(jīng)查證屬實的；
?。ㄎ澹┊?dāng)事人已履行達成的和解或者調(diào)解協(xié)議；
?。﹨f(xié)會認定的其他情形。
第十七條 存在下列情形之一的，協(xié)會可以酌情從重給予自律措施：
（一）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施；
?。ǘ┩活愋瓦`規(guī)行為，最近12個月曾被自律組織采取自律措施；
?。ㄈ┚懿慌浜稀⒆璧K或者破壞調(diào)查；
?。ㄋ模⑴c案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人及其他案件相關(guān)人員進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復(fù)或者陷害的；
?。ㄎ澹┚懿徽幕蛘叻笱苷?、虛假整改的；
?。┨峁┨摷倩蛘呔哂姓`導(dǎo)性的材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的；
?。ㄆ撸┱_陷他人、推卸責(zé)任或者態(tài)度惡劣拒不承認違法違規(guī)行為的；
?。ò耍﹨f(xié)會認定的其他情形。
第十八條 協(xié)會可以認定下列情形屬于情節(jié)嚴(yán)重情形：
?。ㄒ唬┻`規(guī)行為涉及的金額巨大；
?。ǘ┻`規(guī)行為造成惡劣影響；
（三）因違規(guī)行為謀取利益的金額巨大；
?。ㄋ模┻`規(guī)行為持續(xù)時間長或者頻率高；
（五）違規(guī)手段惡劣；
（六）協(xié)會認定的其他情形。
第四章 實施自律措施的典型違規(guī)情形
第一節(jié) 從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
第十九條 從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會可以采取書面警示、約見談話的自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分：
（一）疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括未嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)、未對投資者了解交易情況等合理的要求在職責(zé)范圍內(nèi)按照規(guī)定或者承諾的時限給予答復(fù)，未在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)投資者授權(quán)進行期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（二）未經(jīng)所在機構(gòu)同意，兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或者潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)；
?。ㄈ┎环先温殫l件，隱瞞相關(guān)情況違規(guī)入職；
（四）違規(guī)向投資者介紹代客理財、非法集資、期貨配資、非法證券期貨等與監(jiān)管機構(gòu)、協(xié)會倡導(dǎo)方向所背離的相關(guān)活動。
第二十條 從業(yè)人員存在下列不正當(dāng)競爭行為之一的，協(xié)會可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┎捎锰摷倩蛘咭鹫`解的宣傳方式進行自我夸大宣傳或者損害其他同業(yè)者的名譽；
?。ǘ┵H低或者詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；
?。ㄈ┫蛲顿Y者或者其代理人輸送不正當(dāng)利益；
?。ㄋ模┰谕顿Y者不知情的情況下，向居間人返還傭金或者輸送不正當(dāng)利益；
?。ㄎ澹┳钃匣蛘呔芙^投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)；
?。┲袊C監(jiān)會或者協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。
第二十一條 從業(yè)人員在為投資者提供服務(wù)時存在下列違反信義義務(wù)行為之一的，協(xié)會可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分：
（一）未謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險；
（二）向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或者保證；
?。ㄈ┪辞诿惚M責(zé)、獨立客觀地提供投資分析、投資建議等投資咨詢服務(wù)；
?。ㄋ模┪慈鐚嵪蛲顿Y者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力，向投資者提供虛假或者具有誤導(dǎo)性的文件、材料；
?。ㄎ澹┪垂降貙Υ顿Y者，以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益；
?。橛贤顿Y者的不合理要求，損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益；
?。ㄆ撸┌l(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負責(zé)任等行為時，未抵制機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，未按照崗位職責(zé)及時向有關(guān)部門反映或者報告，造成嚴(yán)重后果的；
?。ò耍┪茨苷\實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽；
?。ň牛┪葱⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)、獨立客觀地為投資者提供服務(wù)；
（十）存在輸送或謀取不正當(dāng)利益等違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為。
第二十二條 從業(yè)人員存在下列行為之一的，協(xié)會可以給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予暫停期貨從業(yè)資格6個月至12個月的紀(jì)律處分或者認定為1年至3年內(nèi)不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員：
（一）獲取不正當(dāng)利益；
?。ǘo正當(dāng)理由拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的；
?。ㄈ┫蛲顿Y者隱瞞影響投資者決策重要事項的；
?。ㄋ模?/span> 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私；泄露、傳遞執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息的；
?。ㄎ澹┪唇?jīng)所在機構(gòu)同意，配合其他機構(gòu)或者個人截取、留存客戶信息，以任何方式向其他機構(gòu)或者個人違規(guī)提供客戶信息，造成不良影響的。
第二十三條 從業(yè)人員存在下列行為之一的，協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷其期貨從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請或者認定為1年至3年內(nèi)不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員：
?。ㄒ唬┻`規(guī)以個人或者他人名義參與期貨交易；
?。ǘ?/span> 進行虛假宣傳，誘騙投資者參與期貨或者衍生品交易；
?。ㄈ┻`規(guī)向投資者承諾或者保證收益，造成不良影響的；
?。ㄋ模├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式故意提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，造成不良影響的；
?。ㄎ澹?/span> 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第二十四條 從業(yè)人員存在下列行為之一的，協(xié)會可以撤銷其期貨從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請或者認定為1年至3年內(nèi)不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請或者認定為永久不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員：
?。ㄒ唬┮詡€人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；
?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產(chǎn)；
（三）期貨交易所結(jié)算會員的從業(yè)人員利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；
?。ㄋ模┻`反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致所在機構(gòu)或者投資者重大經(jīng)濟損失的；
?。ㄎ澹榱藗€人或者投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重損害社會公共利益、從業(yè)機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的；
（六）為投資者提供期貨配資服務(wù)；
?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第二十五條 從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為的，協(xié)會可以撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請或者認定為永久不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。
第二十六條 會員的高級管理人員存在下列行為之一的，協(xié)會可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開譴責(zé)、暫停期貨從業(yè)資格、撤銷期貨從業(yè)資格、認定為不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪醋袷胤伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章、政策及自律規(guī)則等規(guī)定，對所在機構(gòu)及從業(yè)人員的違規(guī)行為負有管理責(zé)任；
（二）未指導(dǎo)、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及自律規(guī)則的規(guī)定；
?。ㄈ┰谌藛T聘任過程中，以不正當(dāng)手段招徠其他會員機構(gòu)在職從業(yè)人員，或者未盡合理審查義務(wù)，聘任不符合任職條件的從業(yè)人員；
（四）違反規(guī)定在營利性機構(gòu)兼職或者從事經(jīng)營性活動，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或者潛在利益沖突。
第二節(jié) 會員內(nèi)控管理
第二十七條 會員存在下列違規(guī)行為之一，但未造成風(fēng)險外溢的，協(xié)會可以對會員及相關(guān)責(zé)任人采取書面警示、約見談話的自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對會員及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分：
（一）未按照規(guī)定建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制，未能有效執(zhí)行合規(guī)管理、風(fēng)險管理等內(nèi)控制度；
?。ǘ┪窗凑找?guī)定建立并有效執(zhí)行各項業(yè)務(wù)管理制度和流程，未能有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險；
?。ㄈ┪窗凑找?guī)定建立健全利益沖突識別和管理機制，未采取有效措施防范利益沖突風(fēng)險；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定建立合理有效的業(yè)績考核和激勵機制，不當(dāng)激勵導(dǎo)致工作人員忽視風(fēng)險、片面追求短期業(yè)績；
?。ㄎ澹┪醇訌妼Ρ竟竟ぷ魅藛T的管理和培訓(xùn)，對本公司工作人員的違規(guī)行為負有管理責(zé)任；
?。┪窗凑找?guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地公示期貨或者衍生品業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，未向投資者充分揭示期貨或者衍生品交易相關(guān)風(fēng)險。
第二十八條 會員存在下列行為之一的，協(xié)會可以對會員及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對會員及相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪磳Ρ竟竟ぷ魅藛T違規(guī)參與期貨交易的行為盡到管理責(zé)任的；
?。ǘ┪磳Ρ竟竟ぷ魅藛T違規(guī)接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的行為盡到管理責(zé)任的；
?。ㄈ┪醇訌妼Ρ竟竟ぷ魅藛T管理，任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)；
?。ㄋ模┮栽g毀、貶低其他會員等不正當(dāng)方式招攬客戶；
（五）在人員聘任過程中，以不正當(dāng)手段招徠其他會員的在職從業(yè)人員，或者未盡合理審查義務(wù)，聘任不符合任職條件的從業(yè)人員；
?。╅_發(fā)不適合從事期貨或者衍生品交易的投資者，造成不良影響的；
?。ㄆ撸┻`反保密義務(wù)，泄露、傳遞國家秘密、單位秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私；泄露、傳遞獲得的未公開重要信息的；
?。ò耍┰谄刚垖徲?、咨詢等服務(wù)機構(gòu)時，未盡到管理責(zé)任，導(dǎo)致重大敏感信息泄露；
?。ň牛┪窗凑找?guī)定對開展居間合作的居間人盡到管理責(zé)任。
第二十九條 會員存在下列違反信義義務(wù)行為之一的，協(xié)會可以對會員及相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對會員給予暫停會員部分權(quán)利的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪淳S護投資者合法權(quán)益，存在背信、欺詐等侵害投資者權(quán)益的行為；
?。ǘ┰跇I(yè)務(wù)活動中為本人、本單位或者他人謀取不當(dāng)利益；
?。ㄈ┰跇I(yè)務(wù)招攬時進行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或者有歧義的宣傳，向投資者做獲利保證或者與投資者約定共同承擔(dān)損失；
（四）編造或者散布虛假信息誤導(dǎo)投資者，誘導(dǎo)投資者從事不必要、不合理的交易；
（五）在業(yè)務(wù)活動中未忠實謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為投資者提供服務(wù)。
第三十條 會員存在重大違法違規(guī)行為，包括內(nèi)幕交易、操縱市場等破壞或者影響期貨市場安全運行或者期貨市場交易秩序的非法期貨交易活動，受到刑事處罰或者行政處罰的，協(xié)會可以給予暫停會員部分權(quán)利的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會可以暫?；蛘呷∠麜T資格。
第三節(jié) 會員信息報送
第三十一條 會員未按照相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整、及時向協(xié)會及相關(guān)單位報告信息的，協(xié)會可以對會員及相關(guān)責(zé)任人采取書面警示、約見談話的自律管理措施。
第三十二條 會員未按照相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整、及時向協(xié)會及相關(guān)單位報告信息，造成一定影響的，協(xié)會可以對會員及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分。
第三十三條 因不實報告、違規(guī)填報信息的行為造成嚴(yán)重后果的，協(xié)會可以對會員及相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分，情節(jié)特別嚴(yán)重的，可以對會員給予暫停會員部分權(quán)利的紀(jì)律處分。
第四節(jié) 風(fēng)險管理業(yè)務(wù)
第三十四條 風(fēng)險管理公司存在下列情形之一的，協(xié)會可以對風(fēng)險管理公司及相關(guān)責(zé)任人采取書面警示、約見談話的自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定做好投資者資信評估，未對投資者的資信情況進行合理調(diào)查、審核和評估；
?。ǘ┪窗凑找?guī)定做好投資者適當(dāng)性管理，包括未對不同類別的投資者和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當(dāng)性管理，未將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給投資者，未向投資者充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險，在使用母公司對同一投資者的適當(dāng)性分類結(jié)果時未保存該投資者的全部信息備查；
（三）未對業(yè)務(wù)活動中獲得的投資者信息以及非公開信息嚴(yán)格保密；
?。ㄋ模┰诮邮芸蛻羰褂脴?biāo)準(zhǔn)倉單充抵場外衍生品交易保證金時，未使用相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者標(biāo)準(zhǔn)倉單市值計算、沖抵比例、額度、辦理方式等不符合相關(guān)自律規(guī)則要求；
?。ㄎ澹┩ㄟ^互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等方式，進行不當(dāng)宣傳推介，誘導(dǎo)交易對手方參與場外衍生品交易；
（六）因風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進入風(fēng)險預(yù)警期，且未能在風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)有效履行協(xié)會提出的措施要求。
第三十五條 風(fēng)險管理公司存在下列情形之一的，協(xié)會可以對風(fēng)險管理公司及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予風(fēng)險管理公司公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，同時暫?；蛘呷∠洳糠只蛘呷總浒笜I(yè)務(wù)，對相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)、認定為1年至3年內(nèi)不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┟撾x現(xiàn)貨業(yè)務(wù)實質(zhì)，偏離服務(wù)實體經(jīng)濟本源，變相將貿(mào)易作為期貨及衍生品投機工具，或者變相提供風(fēng)險管理服務(wù)以外的業(yè)務(wù)，造成不良影響的；
?。ǘ┎环蠘?biāo)準(zhǔn)倉單充抵場外衍生品交易保證金有關(guān)自律規(guī)則要求的條件，擅自接受客戶使用標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵場外衍生品交易保證金；
?。ㄈ╅_展場外期權(quán)業(yè)務(wù)的境內(nèi)個股標(biāo)的超出融資融券標(biāo)的當(dāng)期名單，股票指數(shù)標(biāo)的超出協(xié)會規(guī)定的股票指數(shù)標(biāo)的范圍；
（四）將場外衍生品業(yè)務(wù)變相作為融資工具，通過組合策略、提前終止條款、突破保證金比例限制等方式，為投資者提供期貨配資、融資或者變相融資服務(wù)；
（五）違規(guī)與敏感客戶交易，包括違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人開展以本公司股票為標(biāo)的的場外衍生品交易，為配資公司、薦股平臺、P2P平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等涉嫌非法金融活動或者存在潛在利益沖突的主體提供場外衍生品服務(wù)；
（六）為監(jiān)管套利等違法違規(guī)行為提供便利，包括為違規(guī)資產(chǎn)出表、資金騰挪或者規(guī)避信息披露、投資范圍、交易限制、杠桿約束等監(jiān)管要求的行為提供服務(wù)或者向他人出借或者變相出借場外衍生品業(yè)務(wù)資質(zhì)；
?。ㄆ撸┳兿喑蔀榻灰讓κ址浇灰淄ǖ?，包括向交易對手方出借賬戶，直接根據(jù)交易對手方指令進行對沖交易，將對沖頭寸出售給投資者指定的第三方，依照交易對手方指令使用其保證金；
?。ò耍╋L(fēng)險控制指標(biāo)最近12個月內(nèi)累計6個月度達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；
?。ň牛┮蝻L(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被要求限期整改，但未按期完成整改；
（十）通過建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式頻繁交易，為場外衍生品業(yè)務(wù)交易對手短期內(nèi)頻繁開倉、平倉交易提供便利。
第三十六條 風(fēng)險管理公司存在下列情形之一的，協(xié)會可以對風(fēng)險管理公司給予限期整改的紀(jì)律處分，對相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停部分會員權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜T資格，同時暫?；蛘呷∠洳糠只蛘呷總浒笜I(yè)務(wù)，對相關(guān)責(zé)任人給予認定為1年至3年內(nèi)不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬╅_展的業(yè)務(wù)不符合相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍或者試點方向；
?。ǘ┎粷M足相關(guān)自律規(guī)則關(guān)于開展試點業(yè)務(wù)要求的條件，擅自開展相關(guān)業(yè)務(wù)；
?。ㄈ氖禄蛘咦兿鄰氖乱婪☉?yīng)由期貨公司經(jīng)營的期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)；
（四）違規(guī)與金融機構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或者自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或者開展合作套保業(yè)務(wù)；
?。ㄎ澹┻`規(guī)為客戶提供合作套保資金；
?。┡c自然人簽訂場外衍生品業(yè)務(wù)合同或者開展場外衍生品交易；
?。ㄆ撸┻`反禁止性要求對外擔(dān)保。
第三十七條 風(fēng)險管理公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)過程中存在下列行為之一的，協(xié)會可以對風(fēng)險管理公司及相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停部分會員權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜T資格，同時暫停或者取消其部分或者全部備案業(yè)務(wù)、取消風(fēng)險管理公司設(shè)立備案，對相關(guān)責(zé)任人給予認定為1年至3年內(nèi)或者永久不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┱`導(dǎo)或者欺詐客戶；
?。ǘ┣终肌⑴灿每蛻糍Y產(chǎn)；
（三）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或者利用該信息為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；
（四）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進行利益輸送或者未公平對待客戶；
?。ㄎ澹?/span> 從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；
?。╇[匿、偽造、篡改或者毀損交易信息；
（七）違反賬戶實名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或者將自有證券、期貨賬戶出借或者授權(quán)給他人使用；
?。ò耍┪赐咨铺幚砜蛻暨`約風(fēng)險，發(fā)生重大風(fēng)險事件或者造成嚴(yán)重后果；
（九）風(fēng)險控制指標(biāo)連續(xù)6個月無法符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（十）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。
第三十八條 期貨公司未認真履行股東職責(zé)，未加強對風(fēng)險管理公司的管理，發(fā)生下列情形之一的，協(xié)會可以對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人采取書面警示、約見談話的自律管理措施、給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪窗凑障嚓P(guān)要求做好業(yè)務(wù)隔離；
?。ǘ╋L(fēng)險管理公司因風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進入風(fēng)險預(yù)警期，未能在風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)有效履行協(xié)會提出的措施要求；
（三）風(fēng)險管理公司風(fēng)險控制指標(biāo)最近12個月內(nèi)累計6個月度達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；
（四）風(fēng)險管理公司因風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被要求限期整改后，未按期完成整改。
第五章 當(dāng)事人承諾和解制度
第三十九條 當(dāng)事人承諾和解制度，是指會員或者從業(yè)人員因涉嫌存在違規(guī)行為導(dǎo)致與投資者的經(jīng)濟糾紛，在協(xié)會進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾在協(xié)會認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響并經(jīng)協(xié)會認可，當(dāng)事人履行承諾后協(xié)會終止案件調(diào)查的自律管理方式。
第四十條 協(xié)會調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查前告知當(dāng)事人有權(quán)申請適用當(dāng)事人承諾和解。協(xié)會自律管理部門負責(zé)當(dāng)事人承諾和解工作。
相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守協(xié)會有關(guān)回避的規(guī)定。
第四十一條 當(dāng)事人自接受協(xié)會調(diào)查之日至協(xié)會作出自律措施決定前，可以依照本辦法的規(guī)定，書面申請適用當(dāng)事人承諾和解。
第四十二條 當(dāng)事人申請適用當(dāng)事人承諾和解，應(yīng)當(dāng)提交申請書及相關(guān)申請材料。申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人的基本情況；
?。ǘ┨岢錾暾埖闹饕聦嵑屠碛?；
（三）當(dāng)事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的措施；
（四）當(dāng)事人履行承諾的期限；
（五）需要載明的其他事項。
第四十三條 當(dāng)事人存在下列情形之一的，協(xié)會對其申請不予受理：
（一）當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未逾3年，或者因證券期貨違法行為受到行政處罰，自行政處罰執(zhí)行完畢之日起未逾1年；
?。ǘ┊?dāng)事人涉嫌證券期貨違法犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)處理；
?。ㄈ┊?dāng)事人涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣；
?。ㄋ模┊?dāng)事人已提出申請但未被受理，或者其申請已被受理但其作出的承諾未獲得協(xié)會認可，沒有新事實、新理由，就同一案件再次提出申請；
?。ㄎ澹┊?dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行經(jīng)協(xié)會認可的承諾，就同一案件再次提出申請；
?。﹨f(xié)會認為不適用當(dāng)事人承諾和解的其他情形。
第四十四條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人申請材料之日起20個工作日內(nèi)，決定是否中止調(diào)查。決定中止調(diào)查的，發(fā)出中止調(diào)查決定書；決定不予中止調(diào)查的，書面通知當(dāng)事人并說明理由。
協(xié)會收到當(dāng)事人申請材料后，在協(xié)會作出中止調(diào)查決定前，調(diào)查部門不停止對案件事實的調(diào)查。
第四十五條 當(dāng)事人完全履行承諾書內(nèi)容后，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)作出終止調(diào)查的決定，并向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書。
第四十六條 有下列情形之一的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)終止適用當(dāng)事人承諾和解：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人在提交承諾申請書后、會長辦公會決定中止調(diào)查前撤回申請；
?。ǘ┊?dāng)事人未能在申請書承諾的期限內(nèi)履行承諾或者未完全履行承諾；
?。ㄈ﹨f(xié)會終止調(diào)查前，當(dāng)事人因涉嫌證券期貨違法犯罪被有權(quán)機關(guān)依法立案。
發(fā)生前款規(guī)定情形的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具終止適用當(dāng)事人承諾和解通知書；發(fā)生前款第一項和第二項情形的，還應(yīng)當(dāng)及時進行案件調(diào)查。協(xié)會在決定終止適用當(dāng)事人承諾和解前，可以聽取當(dāng)事人的意見。
第六章 與違紀(jì)違規(guī)處分、行政執(zhí)法、刑事司法的銜接
第四十七條 會員及其從業(yè)人員的同一行為既違紀(jì)違規(guī)違法，又違反協(xié)會自律規(guī)則，有關(guān)單位已經(jīng)采取黨紀(jì)處分、政務(wù)處分、行政監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，協(xié)會按照“避免不必要的一事多罰，自律管理差異補位”原則，根據(jù)不同情況，分別處理。
第四十八條 會員受到行政處罰、刑事處罰的，協(xié)會可以根據(jù)本辦法給予差異化、補充性的紀(jì)律處分，包括暫停會員部分權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜T資格。
從業(yè)人員受到開除黨籍的黨紀(jì)處分、開除的政務(wù)處分、行政處罰或者刑事處罰的，協(xié)會可以根據(jù)本辦法給予差異化、補充性的紀(jì)律處分，包括暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)資格、認定為不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。
第四十九條 會員及其高級管理人員因內(nèi)控缺陷、未盡到管理責(zé)任等違規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施，該違規(guī)行為未造成不利影響、不存在利益輸送、未損害投資者合法權(quán)益的，協(xié)會原則上不再實施自律措施。
會員及其高級管理人員因造成風(fēng)險外溢、損害投資者合法權(quán)益、公司未妥善處置風(fēng)險、存在利益輸送等違規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施的，協(xié)會可以直接給予會員及其高級管理人員公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予暫停會員部分權(quán)利、暫停或者撤銷期貨從業(yè)資格、認定為不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分。
第五十條 從業(yè)人員因虛假學(xué)歷、違規(guī)兼職等違規(guī)行為受到所在機構(gòu)開除黨籍以外的黨紀(jì)處分、開除以外的政務(wù)處分或者是被采取行政監(jiān)管措施的，該違規(guī)行為未造成嚴(yán)重后果、未損害投資者合法權(quán)益的，協(xié)會原則上不再實施自律措施，但可以根據(jù)違規(guī)行為性質(zhì)，計入相應(yīng)失信行為管理名單。
從業(yè)人員存在代客理財、參與期貨配資、參與期貨交易等觸碰執(zhí)業(yè)底線的違規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施的，協(xié)會可以按照本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，直接給予相應(yīng)紀(jì)律處分。
從業(yè)人員因存在損害投資者合法權(quán)益、利益輸送等嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為被給予黨紀(jì)處分、政務(wù)處分的，協(xié)會可以按照本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，給予相應(yīng)紀(jì)律處分。
第七章 失信行為管理名單
第五十一條 協(xié)會可以根據(jù)自律管理需要，針對接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)、會員和從業(yè)人員存在失信行為的嚴(yán)重程度，分別建立不同的失信行為管理名單，包括從業(yè)人員提示名單、失信名單，居間人關(guān)注名單、提示名單、失信名單等。
第五十二條 協(xié)會有效整合掌握的相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政監(jiān)管措施、機構(gòu)內(nèi)部問責(zé)等處理結(jié)果、協(xié)會實施的自律措施、投訴舉報信息、合同違約等失信行為信息，記入相關(guān)機構(gòu)、會員和從業(yè)人員相應(yīng)失信行為管理名單。
第五十三條 不同的失信行為管理名單，可以通過相應(yīng)程序，實施不同的應(yīng)用后果。具體程序及應(yīng)用后果由協(xié)會相關(guān)業(yè)務(wù)部門另行規(guī)定。
第五十四條 協(xié)會探索建立信用修復(fù)機制，健全失信信息異議申請流程。對相關(guān)主體提出異議的信息，協(xié)會應(yīng)當(dāng)盡快核實并反饋結(jié)果，經(jīng)核實有誤的信息及時予以更正或者撤銷。
第八章 附則
第五十五條 本辦法第四章對會員及其從業(yè)人員的違規(guī)行為未予規(guī)定的，以協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十六條 本辦法施行前出臺的協(xié)會其他自律規(guī)則與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十七條 本辦法所稱“自查發(fā)現(xiàn)并主動報告”，是指當(dāng)事人在協(xié)會未掌握相關(guān)違規(guī)線索前，對違規(guī)線索進行自查并將調(diào)查情況或者處理結(jié)果主動、及時報送協(xié)會的行為。
第五十八條 本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋。
第五十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
